Chọn giấy phép Forex phù hợp để thành lập công ty môi giới là một quyết định kinh doanh quan trọng đòi hỏi phải xem xét nhiều thông số, bao gồm các quy trình pháp lý sâu rộng và tuân thủ các quy định và yêu cầu của quốc gia, cộng đồng và quốc tế.
Vì vậy, trước khi bắt đầu lập kế hoạch và cấu trúc doanh nghiệp của mình, bạn cần xem xét cơ quan quản lý nào cung cấp cho bạn những lựa chọn tốt nhất để điều hành doanh nghiệp của bạn.
thị trường forex đang phát triển mỗi ngày, với nhiều sàn forex trở nên hoạt động và được cấp phép trong một môi trường ngày càng được quản lý, cạnh tranh và khắt khe. Đây là lý do tại sao mọi trường hợp cần được phân tích đúng đắn, vì một hoặc nhiều yếu tố có thể đóng vai trò quyết định.
Giấy phép forex cần biết tránh sàn lừa đảo
Chi phí Đăng ký và Bảo trì – Chi phí phụ thuộc vào khu vực pháp lý nơi bạn có thể phải chịu chi phí cao khi đăng ký một pháp nhân mới và nhiều thủ tục liên quan. Một số khu vực pháp lý được biết đến với mức phí và yêu cầu thấp, có nghĩa là quy trình đăng ký dễ tiếp cận hơn và ít tốn thời gian hơn.
Giấy phép sàn forex – Mặc dù có nhiều khu vực pháp lý nước ngoài không được quản lý bởi các sàn forex, danh sách tiếp tục thu hẹp và nhiều nhà môi giới cần đưa ra quyết định quan trọng về việc có nên vận hành một doanh nghiệp được quản lý hay không và khu vực pháp lý nào là tốt nhất cho nhu cầu kinh doanh của họ.
Giấy phép môi giới rất đắt và mất nhiều thời gian (từ vài tuần đến một năm). Tuy nhiên, bạn phải lưu ý rằng hoạt động kinh doanh ở nước ngoài, nơi ngoại hối không được quy định có thể bị đánh giá tiêu cực bởi các đối tác của bạn (nhà đầu tư, khách hàng và ngân hàng).
Với giấy phép, bạn có thể:
- Cung cấp bất kỳ dịch vụ đầu tư nào và nắm giữ và kiểm soát các quỹ của khách hàng hoặc tài sản của khách hàng;
- Tối đa hóa lợi nhuận thông qua thuế doanh nghiệp thấp hoặc bằng không;
- Hoạt động toàn cầu;
- Cung cấp phần trăm cao hơn phân phối hoa hồng bán hàng;
- Thống trị thị trường forex bằng cách đạt được giấy phép từ các cơ quan quản lý hàng đầu như MFSA, FSP và CySEC.
Hệ thống chính trị ổn định – đảm bảo rằng quốc gia được lựa chọn có hệ thống luật pháp minh bạch, chính sách kinh tế và tiền tệ ổn định, không có hạn chế về đầu tư hồi hương. Ngoài ra, khi một chính phủ mới lên nắm quyền hoặc chịu áp lực chính trị quốc tế, không có rủi ro nào về việc miễn thuế có thể được lựa chọn hoặc bất kỳ yếu tố chính trị nào khác có thể ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh.
Chế độ thuế – Một số chế độ thuế ở nước ngoài có thuế suất thấp hơn, nhưng một số chế độ thuế khác có thuế suất bằng không. Tuy nhiên, không phải lúc nào việc miễn thuế cũng là yếu tố quyết định.
Danh sách đen – Danh sách các khu vực pháp lý được coi là bất hợp tác trên toàn cầu trong cuộc chiến toàn cầu chống rửa tiền và tài trợ khủng bố. Danh sách được cập nhật thường xuyên bởi Lực lượng Đặc nhiệm Hành động Tài chính (FATF).
Giấy phép forex Vương Quốc Anh FCA
Chính xác thì FCA làm gì khi điều chỉnh giao dịch FX / CFD?
Bảo vệ người tiêu dùng: Một trong những vai trò chính của FCA là bảo vệ người tiêu dùng và đảm bảo rằng người tiêu dùng không trở thành nạn nhân của gian lận hoặc bị ràng buộc trong các hợp đồng không công bằng. Giám sát Công ty: Các tổ chức đóng một vai trò quan trọng trong việc giám sát các hoạt động của các công ty được quản lý. FCA tiến hành đánh giá định kỳ về hạnh kiểm của các công ty, với các công ty lớn nhất được đánh giá theo chu kỳ hai năm.
Tiền phạt và hành động kỷ luật: FCA có quyền phạt tiền đối với các công ty dịch vụ đầu tư vì vi phạm luật pháp quy định của Vương quốc Anh. Các khoản tiền phạt này có thể rất đáng kể và là một công cụ mạnh mẽ để xử lý, kỷ luật và khuyến khích các công ty hành động theo luật pháp. Ngoài ra, FCA có quyền thu hồi giấy phép kinh doanh của công ty nếu vi phạm quy định là đặc biệt nghiêm trọng hoặc nếu FCA tin rằng công ty sẽ không thực hiện các thay đổi để ngăn chặn các vi phạm trong tương lai.
Cảnh báo: FCA thường xuyên đưa ra các cảnh báo về hoạt động của các công ty không được kiểm soát. Điều này giúp bảo vệ người tiêu dùng khỏi hoạt động kinh doanh với các công ty không được kiểm soát và là một phần quan trọng của việc bảo vệ người tiêu dùng. Bạn có thể tìm thấy cảnh báo về các công ty không được kiểm soát tại đây.
Tại sao giấy phép FCA lại là tiêu chuẩn vàng của Châu âu?
Nhiều nhà giao dịch ngoại hối coi quy định FCA là tiêu chuẩn vàng cho quy định tài chính ở Châu Âu và chỉ muốn giao dịch với các công ty do Cơ quan quản lý tài chính của Vương quốc Anh quản lý, nếu có thể. Tại sao FCA lại phổ biến với các nhà đầu tư nhỏ lẻ? Điều này một phần là do quy định về dịch vụ tài chính của Vương quốc Anh vượt ra ngoài các tiêu chuẩn tối thiểu do Chỉ thị về các công cụ tài chính của EU (MiFID) đặt ra.
Ví dụ: yêu cầu vốn của FCA khắt khe hơn yêu cầu tối thiểu của MiFID, trong khi một số khu vực pháp lý đã chọn mức tối thiểu theo yêu cầu của chỉ thị EU. Ngoài ra, Chương trình bồi thường cho nhà đầu tư của Vương quốc Anh cung cấp sự bảo vệ nhiều hơn mức tối thiểu được quy định trong MiFID, với khoản đảm bảo 50.000 bảng Anh trong trường hợp công ty môi giới có vấn đề tài chính.
Mặc dù điều này có thể làm tăng đáng kể chi phí hoạt động trong một khu vực pháp lý, nhưng nhiều công ty coi việc được quản lý và đặt trụ sở chính tại Vương quốc Anh là một lợi thế lớn khi tiếp thị dịch vụ của họ cho khách hàng tiềm năng.
Trong những tháng gần đây, các nhà môi giới có trụ sở tại các khu vực pháp lý khác của EU có xu hướng tìm kiếm giấy phép FCA ngoài giấy phép quản lý hiện tại của họ từ các cơ quan quản lý. MiFID quản lý, eToro do CySEC quản lý và Thị trường Đô đốc do Estonia quản lý gần đây đều đã nhận được đầy đủ giấy phép FCA.
Có nhiều nhà môi giới khác đăng ký giấy phép CySEC, về cơ bản giống với giấy phép FCA, những người có giấy phép này có thể chấp nhận các cá nhân ở Vương quốc Anh.
Giấy phép forex ở Síp rất phổ biến với các sàn giao dịch hiện nay
Một trong những hòn đảo chính và lớn nhất ở Biển Địa Trung Hải đã trở thành một trong những nơi hàng đầu trên thế giới để có được giấy phép ngoại hối. Do sự kết hợp của các dịch vụ chuyên nghiệp có tay nghề cao, cơ sở hạ tầng hiện đại và nhiều cơ hội đầu tư, chủ yếu là do hệ thống thuế hấp dẫn của đất nước và tư cách thành viên EU, các cá nhân có thể kinh doanh ngoại hối trong các khu vực pháp lý thân thiện với thuế.
Síp có mức thuế doanh nghiệp thấp nhất ở châu Âu với 12,5%.
Ngoài ra, Sở giao dịch chứng khoán Síp (CySEC) là cơ quan quản lý và cấp phép ngoại hối và ngoại hối
Đặc biệt là một trong những cơ quan cấp phép lớn nhất trên thế giới – phải mất 4 đến 8 tháng để có được giấy phép CySEC.
Chi phí xin giấy phép dao động từ € 2.000 đến € 51.000, tùy thuộc vào loại giấy phép bạn cần. Khi nộp đơn, bạn cũng nên lưu ý các yêu cầu về vốn cổ phần, có thể thay đổi từ 80.000 đến 1.000.000 euro tùy thuộc vào giấy phép và phải được duy trì mọi lúc.
Giấy phép forex Belize
Quốc gia nói tiếng Anh là một quốc gia có quy định cao và ổn định. Ủy ban Dịch vụ Tài chính Quốc tế Belize là cơ quan quản lý tài chính được công nhận trên toàn cầu với một bộ quy tắc nghiêm ngặt phải được đáp ứng để có được giấy phép ngoại hối. Mặt khác, việc nhận được nó tương đối nhanh chóng (trung bình khoảng 40 ngày) và rẻ (phí chính phủ 500 đô la cho việc đăng ký giấy phép) với số vốn ban đầu là 100.000 đô la.
Một trong những lợi ích lớn nhất đối với các chủ sở hữu công ty ngoại hối kinh doanh tại Belize là họ có thể bắt đầu và vận hành công ty ngoại hối của mình mà không phải trả bất kỳ khoản thuế doanh nghiệp nào trong nước. Ngoài ra, Belize có luật bảo mật rất nghiêm ngặt, gây khó khăn cho chính phủ và các nhà nghiên cứu trong việc xác định ai là chủ sở hữu và cổ đông có lợi.
Giấy phép forex Mauritius
Hệ thống thuế ưu đãi, thuế suất doanh nghiệp cao tới 15%, có thể giảm xuống 3%, chi phí thành lập công ty ngoại hối trên hòn đảo nhỏ này tương đối thấp, thu hút nhiều nhà đầu tư từ khắp nơi trên thế giới. Nhận giấy phép sàn forex Mauritius có vẻ rẻ và dễ dàng.
Giấy phép môi giới ngoại hối được cấp bởi Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC), cơ quan quản lý tại Mauritius trên toàn cầu chịu trách nhiệm quản lý, giám sát và kiểm tra tất cả các dịch vụ tài chính ngoại trừ ngân hàng và giao dịch. Không chỉ thời gian chờ đợi dễ dàng (mất 4 đến 5 tháng) mà yêu cầu vốn tối thiểu chỉ là € 17,000.
Giấy phép forex FSP New Zealand
Nó tạo ra một khu vực pháp lý kinh doanh hấp dẫn và uy tín, giúp bạn dễ dàng tiếp cận Châu Á Thái Bình Dương. Bộ máy hành chính hạn chế, chi phí khởi động thấp và quy trình rõ ràng khi nộp đơn xin quy định FSP (đơn đăng ký đã được chấp nhận từ năm 2010) khiến khu vực tài phán này trở nên rất hấp dẫn đối với các nhà đầu tư. quý mới. Tuy nhiên, nếu bạn muốn đăng ký công ty của mình ở New Zealand, bạn phải ghi nhớ một số yêu cầu có hiệu lực vào năm 2013:
– Một công ty đã đăng ký FSP ở New Zealand phải có văn phòng thực tại New Zealand,
– Giám đốc Tuân thủ phải làm việc tại văn phòng,
– Tất cả các thủ tục lưu trữ hồ sơ khách hàng, KYC và AML phải được xử lý tại văn phòng New Zealand. Điều này tạo điều kiện thuận lợi cho việc kiểm tra tuân thủ tại chỗ,
Công ty phải là công ty đã đăng ký và tuân thủ luật thương mại của khu vực pháp lý New Zealand.
Xem thêm: Tra cứu sàn forex lừa đảo bằng cách nào?
– Vốn yêu cầu tối thiểu phải là 1.000.000 USD,
Ngoài ra, cơ quan quản lý tài chính chịu trách nhiệm chấp nhận đơn xin cấp giấy phép sàn forex là Cơ quan Thị trường Tài chính của New Zealand. Quá trình cấp phép mất khoảng 40 ngày và chi phí thiết lập ban đầu khoảng 14.000 USD.
Tuy nhiên, nếu bạn muốn đáp ứng các tiêu chí và thành lập tổ chức của mình ở đó, bạn có thể sử dụng một trong những công ty tư vấn dịch vụ chuyên nghiệp ở đó.
Giấy phép forex Đảo Virgin
Một trong những khu vực pháp lý phổ biến nhất, ngành dịch vụ tài chính được giám sát bởi Ủy ban Dịch vụ Tài chính và các cơ quan khác, và BVI FSC chịu trách nhiệm cấp giấy phép nhà môi giới BVI. Giấy phép sàn forex có thể nhận được trong vòng 6 đến 8 tuần. Yêu cầu vốn ban đầu bắt đầu từ 30.000 đô la và tùy thuộc vào loại giấy phép, toàn bộ quy trình thường mất 3-4 tháng và chi phí khoảng 20.000-30.000 đô la.
Giấy phép forex Malta
Với sự phát triển ổn định của các dịch vụ đầu tư, là một phần của Liên minh Châu Âu, Malta đã trở thành một khu vực tài phán lý tưởng cho các công ty Fx. Tuy nhiên, một công ty như vậy cần được thành lập đặc biệt cho việc cung cấp các dịch vụ ngoại hối, với một biên bản ghi nhớ liên kết đặc biệt và tất cả các tài liệu được yêu cầu.
Thẩm quyền của Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta (MFSA) đóng một vai trò quan trọng trong lĩnh vực đầu tư đang phát triển mạnh và chịu trách nhiệm cấp tất cả các giấy phép tài chính, bao gồm cả giấy phép ngoại hối. Thật không may, xin giấy phép Fx là một quá trình khá dài, phức tạp và tốn kém. Tùy thuộc vào loại giấy phép bạn sẽ xin, số vốn ban đầu cần thiết sẽ nằm trong khoảng từ 125.000 EUR đến 730.000 EUR. Để có được giấy phép Fx tốn khoảng $ 35,000 cho thời hạn 6 tháng.
Giấy phép forex Seychelles
Những hòn đảo nhỏ độc lập ở Ấn Độ Dương này, với cấu trúc kinh tế và chính trị ổn định, tạo điều kiện kinh doanh tốt cho mọi doanh nhân. Nhiều lợi ích mà Seychelles cung cấp bao gồm luật công ty linh hoạt và không đánh thuế đối với thu nhập kinh doanh, cổ tức và các giao dịch ngân hàng. Nếu bạn dự định bắt đầu kinh doanh môi giới ngoại hối của mình hoàn toàn ngoài đảo và bạn không có văn phòng kinh doanh ở Seychelles, chỉ có một địa chỉ đã đăng ký, thì về mặt kỹ thuật, bạn không cần phải xin giấy phép. Seychelles.
Mặt khác, nếu bạn muốn làm việc với một nhà cung cấp nền tảng Forex uy tín, bạn nên đăng ký giấy phép nhà môi giới Forex. Các yêu cầu để có được giấy phép Seychelles từ Cơ quan Dịch vụ Tài chính Seychelles (FSA) đã thay đổi đáng kể kể từ năm 2014. Khi nộp đơn, văn phòng địa phương ở Seychelles được yêu cầu liên lạc với chính quyền địa phương và lưu giữ hồ sơ địa phương. Ngoài ra, số vốn tối thiểu cần phải trả là 50.000 đô la. Toàn bộ quá trình đăng ký tốn khoảng $ 13,000.
Xin lưu ý rằng khi đăng ký giấy phép ở tất cả các khu vực pháp lý nêu trên, bạn sẽ cần phải trả một số phí bổ sung như thuế đóng dấu, chứng chỉ và bằng chứng về giấy phép. Ngoài ra, bạn sẽ cần phải gửi tài liệu đầy đủ, bao gồm một kế hoạch kinh doanh đáp ứng tất cả các yêu cầu cấp phép và vượt qua các bài kiểm tra thích hợp và phù hợp.
Ở trên, chúng tôi chỉ mô tả một số khu vực pháp lý cung cấp cho bạn khả năng tham gia vào các hoạt động Forex, tuy nhiên, danh sách này là vô tận. Khi chọn đúng thẩm quyền cho doanh nghiệp của bạn và trước khi bắt đầu quá trình đăng ký. Điều quan trọng là phải nghiên cứu tất cả các yêu cầu và xem xét những ưu và khuyết điểm dựa trên nhu cầu và mục tiêu kinh doanh của riêng bạn.
